Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on: Aus­la­ge­rung in­ter­ner Si­che­rungs­maß­nah­men mel­den

• An­zei­ge über die Aus­la­ge­rung in­ter­ner Si­che­rungs­maß­nah­men 
  • In der An­zei­ge muss ein­deu­tig zum Aus­druck ge­bracht wer­den, wel­che in­ter­nen Si­che­rungs­maß­nah­men Ge­gen­stand der Aus­la­ge­rung sind. 
  • Bei der Aus­la­ge­rungs­an­zei­ge ist dar­über hin­aus voll­stän­dig und schrift­lich dar­zu­le­gen, dass al­le Vor­aus­set­zun­gen vor­lie­gen und kein Un­ter­sa­gungs­grund für die be­ab­sich­tig­te Aus­la­ge­rung be­steht.
• Nach­wei­se über An­zei­ge­be­rech­ti­gung
  • Nach­weis über die Be­stel­lung als Geld­wä­sche­be­auf­trag­te oder Geld­wä­sche­be­auf­trag­ter oder 
  • Ver­trag über die Aus­la­ge­rung der in­ter­nen Si­che­rungs­maß­nah­men oder 
  • Nach­wei­se, dass die an­zei­gen­de Per­son Mit­glied der Lei­tungs­ebe­ne des Un­ter­neh­mens ist (z. B Han­dels­re­gis­ter­aus­zug oder Ge­sell­schaf­ter­ver­trag)
• Ver­trag mit dem Drit­ten
  • Ko­pie der ver­trag­li­chen Ver­ein­ba­rung mit dem Drit­ten, an den die Si­che­rungs­maß­nah­men aus­ge­la­gert wer­den sol­len. 
• ggf. ak­tu­el­ler Aus­zug aus dem Han­dels­re­gis­ter 
  • Ein­ge­tra­ge­ne Fir­men rei­chen bit­te bei der An­zei­ge ei­nen ak­tu­el­len Aus­zug aus dem Han­dels­re­gis­ter ein. In Grün­dung be­find­li­che ju­ris­ti­sche Per­so­nen (GmbH, AG) rei­chen den Ge­sell­schafts­ver­trag bzw. die Sat­zung ein. 
  • Hin­weis: Die Be­hör­de kann Nach­wei­se über die Eig­nung des Dienst­leis­ters ver­lan­gen – die­se könn­ten z.B. Le­bens­läu­fe, Lehr­gangs­be­schei­ni­gun­gen oder Re­fe­ren­zen sein, die sich ex­pli­zit auf geld­wä­sche­recht­li­che Pflich­ten und Er­fah­run­gen be­zie­hen. 

Ver­pflich­te­te nach dem Geld­wä­sche­ge­setz

• An­zei­ge­be­rech­tigt sind nur na­tür­li­che oder ju­ris­ti­sche Per­so­nen, die Ver­pflich­te­te nach dem Geld­wä­sche­ge­setz (GwG) sind. 
• Die an­zei­gen­de Per­son muss Mit­glied der Lei­tungs­ebe­ne oder in­ter­ner/ex­ter­ne Geld­wä­sche­be­auf­trag­te oder in­ter­ner/ex­ter­ner Geld­wä­sche­be­auf­trag­ter des Un­ter­neh­mens sein. 

Der Drit­te muss für die Durch­füh­rung der in­ter­nen Si­che­rungs­maß­nah­men:

• hin­rei­chend qua­li­fi­ziert und zu­ver­läs­sig sein, die Ge­währ bie­ten, dass die Si­che­rungs­maß­nah­men ord­nungs­ge­mäß durch­ge­führt wer­den und 
• die Steue­rungs­mög­lich­kei­ten der Ver­pflich­te­ten und die Auf­sicht der Auf­sichts­be­hör­de dür­fen durch die Aus­la­ge­rung nicht be­ein­träch­ti­gen wer­den.

kei­ne

• Die An­zei­ge ist von der oder dem Ver­pflich­te­ten selbst oder ge­ge­be­nen­falls von der oder dem be­stell­ten Geld­wä­sche­be­auf­trag­ten bei der zu­stän­di­gen Auf­sichts­be­hör­de ein­zu­rei­chen.
• Ih­re An­zei­ge wird von der zu­stän­di­gen Be­hör­de ge­prüft.
• Sie er­hal­ten ei­ne Ab­schluss­mit­tei­lung.
• Nach An­zei­ge kön­nen die in­ter­nen Si­che­rungs­maß­na­men durch ei­nen Drit­ten durch­ge­führt wer­den, ei­ne vor­he­ri­ge Zu­stim­mung der Be­hör­de ist nicht er­for­der­lich. 
• Die Auf­sichts­be­hör­de kann die Über­tra­gung auf ei­nen Drit­ten un­ter­sa­gen, wenn 
  • die­ser nicht die Ge­währ da­für bie­tet, dass die Si­che­rungs­maß­nah­men ord­nungs­ge­mäß durch­ge­führt wer­den, 
  • die Steue­rungs­mög­lich­kei­ten der Ver­pflich­te­ten da­durch be­ein­träch­tigt wer­den oder 
  • die Auf­sicht durch die Auf­sichts­be­hör­de be­ein­träch­tigt wird.

• Die An­zei­ge der Aus­la­ge­rung in­ter­ner Si­che­rungs­maß­nah­men muss vor der Aus­la­ge­rung er­fol­gen
• nach An­zei­ge kön­nen die in­ter­nen Si­che­rungs­maß­na­men durch­ge­führt wer­den, ei­ne vor­he­ri­ge Zu­stim­mung der Be­hör­de ist nicht er­for­der­lich